浅谈基层法院法警队伍存在的问题及其对策
人民法院司法警察是人民警察的一个独立警种, 是人民法院直接领导的一支武装力量，是法院队伍建设中不可缺少的重要组成部分。根据《人民法院司法警察暂行条例》(简称《法警条例》)规定，司法警察担负着警卫值庭、维护审判秩序、送达法律文书、看管提押人犯和罪犯, 参与执行重大民商事、行政案件、执行死刑和其他生效法律文书以及保卫审判机关安全、处置突发性事件等任务。当前, 随着基层法院审判和执行工作任务的增加，基层法院司法警察的工作任务也日趋繁重，其职能作用更加明显和重要，新的形势和任务要求基层法院建设一支与之相适应的高素质的司法警察力量。然而, 目前基层法院法警队伍状况与其担负的职责和作用相比较还有一定差距，在队伍建设、人员素质和警务装备的配备等方面还存在着一些问题和不足, 影响和制约着司法警察作用的有效发挥。
一、警力不足一直是困扰基层法院法警队伍建设的主要问题。
按照最高人民法院关于基层法警大队人员编制的规定和要求，基层法院司法警察大队应保持本单位编制人数的一定比例，然而，一些基层法警大队虽经几年建设, 人员编制仍没有达到标准，有的甚至远远达不到编制警力数；有的基层法院为解决其他业务庭室人手不够的问题，将法警抽去帮工或做兼职司机；有的法警虽已编队管理，但部分法警长期做一些超出法警职能范围内的工作，这些现象造成法警队本身警力不足，难以统一指挥和调动，难以形成整体战斗力。
二、法警队伍思想不稳定。
人民法院以审判工作为核心, 法警工作服从和服务于审判工作这个核心。在基层法院中,有的法警片认为自己所从事的这项工作低人一等, 受人指派, 没有出息，因而工作不安心, 思想不稳定；有的认为自己所做的是打杂工、出公差等事务性工作, 有苦劳没功劳, 因而想方设法想调离法警队伍；另外，法官法实施后, 进入法官行列的门槛提高, 一些法警想参加全国司法统一考试，但认为自己干法警工作业务接触面窄, 学习机会少, 学习时间不够用, 在学习和应试上力不从心, 因而顾虑多，情绪大。法警队伍思想不稳定的状况, 是造成法警队伍难以管理的一个内在原因。
三、警务装备比较落后。
根据《中华人共和国警察法》和《广东省法院司法警察装备标准》规定，对基层法院法警大队的武器、器械、交通工具、通讯器材都有相应的配置标准，但目前基层法警大队警务装备符合这一标准的并不多，一些法警大队连必须的警务装备也不全。 有些的基层法院警务装备的管理未按规定执行，枪支弹药不归法警队管理，甚至连囚车和指挥车交由其他庭室负责，给这些法警队应对和处置突发情况准备带来困难，影响、制约训练和任务的完成。
四、法警人员素质不高。
新的形势和审判工作的要求, 司法警察不但应具有较好的政治素质和法律知识, 同时还应具备同违法犯罪分子作斗争的专业技能。当前, 由于法警工作任务繁重、经费紧张的原因, 基层法院司法警察的训练很难做到经常化、正规化。一些法警大队常年不训练, 只是在上级检查、应付考核时才临时集中训练几天应付了事；一些法警队没有训练场地和设施，组织训练无处可训；有的新上岗法警对业务不熟悉，未经专门培训便上岗执勤执法, 以致在工作中常出现问题。
五、违法违纪问题时有发生。
根据《法警条例》的规定，司法警察的主要任务是预防、制止和惩治妨碍审判活动的违法行为, 维护审判秩序，保障审判活动的顺利进行。但在一些基层法院，由于人员紧张和过于追求结案率，将本院法警列入目标管理中，并规定目标和任务，且与经济利益挂钩，导致一些法警争办案件，特别是争办行政、民商事执行案件。而在实际办案过程中，由于一些法警业务不熟, 素质不高, 常出现办错案、办“关系案” 、“人情案”的现象。有的法警政治思想素质不高，在值勤执法、履行职责时方法简单粗暴，滥用警械、警具，殴打辱骂当事人，影响法警形象，影响了人民法院的声誉。
基层法院法警队伍出现的上述问题，既有客观的历史的原因，有基层法院管理教育不力的原因,我们认为应当做好以下几个方面的工作：
一、加强领导，建立健全法警组织机构。
基层法院司法警察是隶属于基层法院直接领导的一支武装力量，是基层法院队伍建设的重要组成部分, 基层法院配备一定比例的司法警察，是由基层法院及基层法院司法警察的工作性质和特点决定的，对法警队伍的建设，基层法院在思想上应高度重视，在组织上建立健全法警机构。首先, 要选配好强有力的法警领导班子。火车跑得快，全靠车头带，法警领导班子的选配对警队建设至关重要。基层法院应挑选政治素质好, 业务素质强, 作风过硬, 具有一定的组织指挥和管理能力的干警挑法警队的大梁, 同时应按规定配备政治干部, 建立一个好的法警领导班子，组建坚强有力的领导集体。其次, 落实编制，用足用好警力。法警是一支特殊的战斗集体, 工作的性质和特点要求实行编队管理, 这是不同于法院其他队伍建设的一个显著特点。在目前法警工作任务繁重而警力又相对不足的情况下, 基层法院应当严格按照比例确定法警的人数，既不能让非法警人员占用法警编制，也不能让受衔法警从事超出法警职能范围内的工作，造成警力不足、削弱战斗力的状况存在。同时,基层法警队应认真落实司法警察的编队管理, 对所有法警都归口编队管理, 对于那些长期在外出公差、兼职法警，应使其归队，对那些虽已编队, 但长期担负某一具体业务如行政、民事执行等工作的法警,应当根据职责要求让他们脱离出来, 由法警队统一管理使用，确保法警的集中统一。第三，理顺法警进出渠道。由于体制的原因, 目前一些基层法院的法警队仍有一些年龄偏大, 身体素质及体能不太适合法警工作的老同志，这部分同志思想素质好，作风过硬，热爱法院工作，对基层法院和法警队建设做出了相当的贡献, 对这些老法警应给予关心爱护，适当安排他们或从事法警内勤工作, 或安排其他的岗位，或提前离退休。当前, 一些基层法院为解决警力不足问题，已招用部分聘任制法警。据悉，这些基层法院的聘任制法警招聘使用后，不仅大大缓解了基层法院警力不足的困难, 同时还给基层法警队注入了新的血液，带来了生机和活力，他们在值庭押解、看管、送达、协助执行及执行死刑任务中已发挥着重要作用。基层法院对部分法警的聘任制度, 应按照《人民法院司法警察试行聘任制暂行办法》规定，严格聘任条件，严格审批程序, 严格考核培训, 真正把政治思想强、文化素质高、能胜任法警工作的人挑选到法警队伍。
二、在政治、工作和生活上从优待警。
首先, 在政治上关心法警的成长进步。用马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和江泽民同志三个代表思想武装法警头脑，提高法警的思想觉悟，树立为人民服务的思想，树立正确的人生观、价值观，明确为谁掌权、为谁执法的道理。基层法警队要结合开展争创人民满意的好警队，争当人民满意的好法警的活动，开展作风纪律教育和职业道德教育，教育引导法警正确对待本职工作,爱岗警业，在本职工作岗位上建功立业，实践理想, 实践人生价值。其次，大力宣传法警的新人新事。司法警察工作强制性多，机动性大，责任重，实行的是暴露式、流动性押解、看管被告人和罪犯，执行拘留、搜查、拘传任务，参与民事强制执行和执行死刑任务、处置突发性事件，其危险性是除公安刑警外其他警种无法比拟的。因此，基层法院对法警工作应予以大力宣传，要利用各种途径宣扬法警，报道法警工作，特别是要大力宣传司法警察在履行职责、维护审判秩序、严肃执法、维护人民利益和法律尊严方面的牺性奉献精神和英勇事迹，教育法警, 感染人民, 宏扬社会正气。第三、在工作、生活中关心爱护法警。基层法警任务繁重，工作艰苦，危险性大，接触各类疾病多，执行死刑任务要承担很大的精神压力，因此，基层法院的领导对法警应当予关心和照顾，在职务调整、使用和生活福利方面要与其他干警一视同仁，要按法警条例规定落实警衔津贴和其他补贴以及保险、保健等福利待遇，在住房、子女上学入托和家属再就业等问题上给予关心帮助，努力解决他们的后顾之忧。
三、加强训练，提高法警的业务素质
训练是提高战斗力的根本途径，是提高法警素质的根本保障。司法警察是一支带有武装性质的队伍，要成为召之即来，来之能战的威武之师，除了严格的管理教育外，必须通过严格训练才能实现。1. 训练工作必须经常化、规范化。基层法警队工作多人员少，个体素质差异大，不太可能将全年训练任务集中在一段时间内全员完成。因此，基层法警队根据训练大纲，结合不同时期的工作任务,制定训练计划，确定训练人员和内容，确保所有法警都参加训练，完成训练任务。在训练内容方面，由于法警训练内容十分广泛，包括政治理论、职业道德、法律知识、文化知识、业务技能等各个方面，但其主要内容应围绕和依据《人民法院司法警察训练大纲》和以《人民法院司法警察培训暂行办法》进行，规范法警的训练，规范专业技能，提高法队伍规范化程度。2. 改进训练方法。法警训练内容多，工作任务多，人员业务和身体素质又参差不齐，在训练时间、内容及方法上不可能搞一刀切，必须因人而异。在训练时间上，既可集中短期时间全训，也可抽出每周一、二个工作日时间训练，还可利用空余零星时间以及进行晨练，积少成多，练功不止，遂步提高。在训练的方法上，采取全训和轮训、分散与集中、自学与铺导相结合以及能者为师、以老带新、以点带面的方法进行，确保训练时间、内容落实到实处。同时，法警训练要注重实用性，“用什么，训什么，缺什么，训什么”，从实际工作出发进行训练，尽量适合法警的工作特点、贴近审判工作需要，使广大法警掌握履行本职工作的技能，提高执法水平。譬如，对新上岗的法警训练, 训练的重点应放在使他们掌握法警工作范围、工作程序和基本业务技能上，以解决执勤操作动作、执勤方法和处置执勤中遇到的问题。而对那些工作时间较长，经验较丰富的法警的训练，在巩固和提高原有知识、技能的基础上，训练重点应放在学习掌握新知识新技能，增强综合素质上，以提高工作效率和质量，适应新形势新任务的要求。只有做到训练的针对性、适用性，法警训练才会有生命力，才能深入持久，更有实际意义。3. 切实解决法警的训练保障问题。当前制约法警训练的一个重要因素是法警训练经费和训练场地难以保障，由于缺少必要的训练经费和场地，一些基层法警队想开展训练，但苦于无场地、无装备、无器材而难以组织实施，有些法警队训练采取游击战术，一天换一个训练场地，有的甚至全年不训练。在训练保障方面，基层法院应重点扶持重点保障，在年度财政经费和业务培训费中，专项划拨法警业务训练经费和装备的购置费，做到专款专用。同时在器材和场地方面，有条件的单位，应尽量考虑到法警的训练设施建设，目前一些基层法院拟筹建和正在新建法院审判大楼，也应考虑法警业务训练的设备和场地情况，确保法警训练的物质保障。
四、加强警务装备建设。
俗话说，兵马未动，粮草先行。警务装备是保障法警战斗力的基础。法警从事的是急、难、险、重的工作,要在任何时候任何情况下开得动，拉得出，打得赢，必须有一定的武器装备作保障。一个战斗集体,如果没有与之职能作用发挥相适应的武器装备，其威摄力势必减弱、战斗力势必削弱。因此，基层法院在法警警务装备建设, 思想上应予以重视, 物质上予以保障，按照有关司法警察警务装备建设的标准进行投入，做到有计划有步骤地一步一步落实，一项一项解决，彻底改变警务装备落后的状况。当前法警队必须配置的交通、通讯和警械应当配置齐全，保证法警能正常履行职责。形势的发展和审判、执行任务的要求，基层法警司法警察必须更新装备, 加快警务装备现代化建设的进度，提高现代条件下法警的战斗力，对法警新装备新设施的建设，基层法院分期分阶段地解决，遂步实现装备的现代化。另外，基层法院应放手让法警队管理使用手中的装备，不要管得太严，统得太死，按照规定应由法警队负责管理的武器弹药不交由其它部门保管, 在囚车及指挥车的管理使用上也应专车专用，交由法警队负责，避免影响法警训练和工作的积极性, 影响任务的完成。
五、加大管理教育的力度。
针对法警队伍出现的违法违纪问题，基层法院应予以高度重视，绝不能掉以轻心。一是加大思想教育的力度，组织学习邓小平理论和江泽民三个代表重要思想，学习党的十六大精神，增强法警的政治责任感和历史使命感，提高政治敏感性，教育引导法警树立树牢为民服务的思想，遵纪守法, 时时处处做到自省、自重、自警、自勉。在廉政教育方面，要运用多种形式进行教育，特别是要运用典型案例、事件报道的形式对法警进行警示教育，真正触动干警思想，筑起思想道德及党纪国法的防线，使他们健康成长。二是建立健全法警管理的各项制度。1) 、编队管理，双重领导。人民法院司法警察实行编队管理、双重领导是区别于法院内部其他队伍建设的一个最明显特点。基层法院法警大队受基层法院院长直接领导，可以保证基层法院直接使用这支武装力量，完成维护审判秩序的任务。基层法院法警大队受上级法警部门的垂直领导，可以保证区城内的法警上下联动，协同作战，形成整体战斗力。在司法警察的垂直领导体系中，基层法院法警大队虽处于被领导的下属地位，但其开展工作应是主动的积极的，认真贯彻落实上级命令指示和精神，接受上级的指挥、调遣、检查、监督，在执行命令和决定出现问题时，及时主动向上级汇报,执的。2) 、严格制定并落实各项规章制度。基层法警大队应根据上级有关人民法院司法警察工作的规定，结合本单位实际,建立健全送达、值庭、押解、看管、协助执行、执行死刑及警力派遣等规章制度，明确法警的工作职责、行为举止和警力派遣规定，使法警执行任务有规章可遵循, 有制度可落实；司法警察要严格遵守省高院的“五条禁令”, 做到不该吃的饭坚决不吃, 不该去的场所坚决不去, 不该交的朋友不交，不接受当事人礼物，不办“关系案” 、“人情案” 、“金钱案” ，树立人民法院司法警察的良好形象。3. 认真落实枪支弹药、警械装备的使用管理规定。建立枪支弹药领用审批登记制度和进出交还登记制度，非执行公务不得配发枪支。枪支弹药管理落实“三铁一器” 制度，实行领导负责制，应集中保管，专人负责，分人、分开保管, 定时检查保养，严防丢失损坏；教育法警遵守警械使用规定，不违规使用枪支，不滥用、乱用警械，文明执勤执法，不打骂当事人。三是严厉查处违法违纪行为。基层法院对本单位法警部门存在的问题不能视而不见, 隐瞒不报，应本着对组织、对个人负责的精神, 认真严肃的查处, 该处分的处分，该辞退的辞退，绝不能姑息迁就。
(安乡:吴炳红 汤四安)
中央企业负责人经营业绩考核暂行办法
国务院国有资产监督管理委员会
国务院国有资产监督管理委员会令
第 17 号
《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》已由国务院国有资产监督管理委员会第46次主任办公会议修订通过，现将修订后的《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》公布，自2007年1月1日起施行。
主 任 李荣融
二〇〇六年十二月三十日
中央企业负责人经营业绩考核暂行办法
（2003年10月21日国务院国有资产监督管理委员会第8次主任办公会议审议通过 2006年12月30日国务院国有资产监督管理委员会第46次主任办公会议修订）
第一章 总 则
第一条 为了切实履行企业国有资产出资人职责，维护所有者权益，落实国有资产保值增值责任，建立有效的激励和约束机制，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关法律法规，制定本办法。
第二条 本办法考核的中央企业负责人是指国务院确定的由国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的国有及国有控股企业（以下简称企业）的下列人员:
（一）国有独资企业和未设董事会的国有独资公司的总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、总会计师；
（二）设董事会的国有独资公司（国资委确定的董事会试点企业除外）的董事长、副董事长、董事，总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、总会计师；
(三)国有控股公司国有股权代表出任的董事长、副董事长、董事，总经理（总裁），列入国资委党委管理的副总经理（副总裁）、总会计师。
第三条 企业负责人的经营业绩，实行年度考核与任期考核相结合、结果考核与过程评价相统一、考核结果与奖惩相挂钩的考核制度。
第四条 年度经营业绩考核和任期经营业绩考核采取由国资委主任或者其授权代表与企业负责人签订经营业绩责任书的方式进行。
第五条 企业负责人经营业绩考核工作应当遵循以下原则：
（一）按照国有资产保值增值以及资本收益最大化和可持续发展的要求，依法考核企业负责人经营业绩。
（二）按照企业所处的不同行业、资产经营的不同水平和主营业务等不同特点，实事求是，公开公正，实行科学的分类考核。
（三）按照权责利相统一的要求，建立企业负责人经营业绩同激励约束机制相结合的考核制度，即业绩上、薪酬上，业绩下、薪酬下，并作为职务任免的重要依据。建立健全科学合理、可追溯的资产经营责任制。
（四）按照科学发展观的要求，推动企业提高战略管理、自主创新、资源节约和环境保护水平，不断增强企业核心竞争能力和可持续发展能力。
第二章 年度经营业绩考核
第六条 年度经营业绩考核以公历年为考核期。
第七条 年度经营业绩责任书包括下列内容：
（一）双方的单位名称、职务和姓名；
（二）考核内容及指标；
（三）考核与奖惩；
（四）责任书的变更、解除和终止；
（五）其他需要规定的事项。
第八条 年度经营业绩考核指标包括基本指标与分类指标。
（一）基本指标包括年度利润总额和净资产收益率指标。
1．年度利润总额是指经核定后的企业合并报表利润总额。企业年度利润计算可加上经核准的当期企业消化以前年度潜亏，并扣除通过变卖企业主业优质资产等取得的非经常性收益。
2．净资产收益率是指企业考核当期净利润同平均净资产的比率，计算公式为：
净资产收益率＝净利润/平均净资产×100%
其中：净资产中不含少数股东权益，净利润中不含少数股东损益。
（二）分类指标由国资委根据企业所处行业特点，综合考虑反映企业经营管理水平、技术创新投入及风险控制能力等因素确定，具体指标在责任书中确定。
（三）鼓励企业使用经济增加值指标进行年度经营业绩考核。凡企业使用经济增加值指标且经济增加值比上一年有改善和提高的，给予奖励。具体办法由国资委另行制订。
第九条 确定军工企业和主要承担国家政策性业务等特殊企业的基本指标与分类指标，可优先考虑政策性业务完成情况，具体指标及其权重在责任书中确定。
第十条 确定科研类企业的基本指标与分类指标，突出考虑技术创新投入和产出等情况，具体指标及其权重在责任书中确定。
第十一条 年度经营业绩责任书按下列程序签订：
（一）预报年度经营业绩考核目标建议值。每年第四季度，企业负责人按照国资委年度经营业绩考核要求和三年滚动规划及经营状况，对照同行业国际国内先进水平，提出下一年度拟完成的经营业绩考核目标建议值，并将考核目标建议值和必要的说明材料报国资委。考核目标建议值原则上不低于前三年考核指标实际完成值的平均值。
（二）核定年度经营业绩考核目标值。国资委根据“同一行业，同一尺度”原则，结合宏观经济形势、企业所处行业运行态势、企业实际发展状况等，对企业负责人的年度经营业绩考核目标建议值进行审核，并就考核目标值及有关内容同企业沟通后加以确定。凡企业年度利润总额目标值低于上年目标值与实际完成值的平均值的，最终考核结果原则上不得进入A级（处于行业周期性下降阶段但与同行业其他企业相比仍处于领先水平的企业除外）。
（三）由国资委主任或者其授权代表同企业负责人签订年度经营业绩责任书。
第十二条 国资委对年度经营业绩责任书执行情况实施动态监控。
（一）年度经营业绩责任书签订后，企业负责人每半年必须将责任书执行情况报送国资委，同时抄送派驻本企业的国有重点大型企业监事会。国资委对责任书的执行情况进行动态跟踪。
（二）建立重大安全生产事故、环境污染事故和质量事故，重大经济损失，重大法律纠纷案件，重大投融资和资产重组等重要情况的报告制度。企业发生上述情况时，企业负责人应当立即向国资委报告。
第十三条 年度经营业绩责任书完成情况按照下列程序进行考核：
（一）每年4月底之前，企业负责人依据经审计的企业财务决算数据，对上年度经营业绩考核目标的完成情况进行总结分析，并将年度总结分析报告报送国资委，同时抄送派驻本企业的国有重点大型企业监事会。
（二）国资委依据经审计并经审核的企业财务决算报告和经审查的统计数据，结合企业负责人年度总结分析报告并听取监事会对企业负责人的年度评价意见，对企业负责人年度经营业绩考核目标的完成情况进行考核（具体办法见附件1），形成企业负责人年度经营业绩考核与奖惩意见。
（三）国资委将最终确认的企业负责人年度经营业绩考核与奖惩意见反馈各企业负责人及其所在企业。企业负责人对考核与奖惩意见有异议的，可及时向国资委反映。
第三章 任期经营业绩考核
第十四条 任期经营业绩考核以三年为考核期。由于特殊原因需要调整的，由国资委决定。
第十五条 任期经营业绩责任书包括下列内容：
（一）双方的单位名称、职务和姓名；
（二）考核内容及指标；
（三）考核与奖惩；
（四）责任书的变更、解除和终止；
（五）其他需要规定的事项。
第十六条 任期经营业绩考核指标包括基本指标和分类指标。
（一）基本指标包括国有资产保值增值率和三年主营业务收入平均增长率。
1. 国有资产保值增值率是指企业考核期末扣除客观因素（由国资委核定）后的所有者权益（对实施新会计准则的企业，所有者权益中不含少数股东权益，下同）同考核期初所有者权益的比率。计算方法为：任期内各年度国有资产保值增值率的乘积。企业年度国有资产保值增值结果以国资委确认的结果为准。
2. 三年主营业务收入平均增长率是指企业主营业务连续三年的平均增长情况。计算公式为：
（二）分类指标由国资委根据企业所处行业特点，针对企业管理“短板”，综合考虑反映企业技术创新能力、资源节约和环境保护水平、可持续发展能力及核心竞争力等因素确定，具体指标在责任书中确定。
第十七条 确定军工企业和主要承担国家政策性业务等特殊企业的基本指标与分类指标，可优先考虑政策性业务完成情况，具体指标及其权重在责任书中确定。
第十八条 任期经营业绩责任书按下列程序签订：
（一）预报任期经营业绩考核目标建议值。考核期初，企业负责人按照国资委任期经营业绩考核要求和三年滚动规划及经营状况，对照同行业国际国内先进水平，提出任期经营业绩考核目标建议值，并将考核目标建议值和必要的说明材料报国资委。考核目标建议值原则上不低于前一任期考核指标目标值和实际完成值的平均值。
（二）核定任期经营业绩考核目标值。国资委根据“同一行业，同一尺度”原则，结合宏观经济形势、企业所处行业运行态势及企业实际发展状况等，对企业负责人的任期经营业绩考核目标建议值进行审核，并就考核目标值及有关内容同企业沟通后加以确定。
（三）由国资委主任或其授权代表同企业负责人签订任期经营业绩责任书。
第十九条 国资委对任期经营业绩责任书执行情况实施年度跟踪和动态监控。
第二十条 任期经营业绩责任书完成情况按照下列程序进行考核：
（一）考核期末，企业负责人对任期经营业绩考核目标的完成情况进行总结分析，并将总结分析报告报送国资委，同时抄送派驻本企业的国有重点大型企业监事会。
（二）国资委依据任期内经审计并经审核的企业财务决算报告和经审查的统计数据，结合企业负责人任期经营业绩总结分析报告并听取监事会对企业负责人的任期评价意见，对企业负责人任期经营业绩考核目标的完成情况进行综合考核（具体办法见附件2），形成企业负责人任期经营业绩考核与奖惩意见。
（三）国资委将最终确认的企业负责人任期经营业绩考核与奖惩意见反馈各企业负责人及其所在企业。企业负责人对考核与奖惩意见有异议的，可及时向国资委反映。
第四章 奖 惩
第二十一条 根据企业负责人经营业绩考核得分，年度经营业绩考核和任期经营业绩考核最终结果分为A、B、C、D、E五个级别，完成全部考核目标值为C级进级点。
第二十二条 国资委依据年度经营业绩考核结果和任期经营业绩考核结果对企业负责人实施奖惩与任免。
第二十三条 对企业负责人的奖励分为年度绩效薪金奖励和任期中长期激励。
第二十四条 企业负责人年度薪酬分为基薪和绩效薪金两个部分。绩效薪金与年度考核结果挂钩。绩效薪金=基薪×绩效薪金倍数。具体计算公式为：
当考核结果为E级时，绩效薪金为0；
当考核结果为D级时，绩效薪金按“基薪×（考核分数-D级起点分数）/（C级起点分数-D级起点分数）”确定，绩效薪金在0到1倍基薪之间；
当考核结果为C级时，绩效薪金按“基薪×[1+0.5×（考核分数-C级起点分数）/（B级起点分数-C级起点分数）]”确定，绩效薪金在1倍基薪到1.5倍基薪之间；
当考核结果为B级时，绩效薪金按“基薪×[1.5+0.5×（考核分数-B级起点分数）/（A级起点分数-B级起点分数）]”确定，绩效薪金在1.5倍基薪到2倍基薪之间；
当考核结果为A级时，绩效薪金按“基薪×[2+（考核分数-A级起点分数）/（A级封顶分数-A级起点分数）]”确定，绩效薪金在2倍基薪到3倍基薪之间。
但对于利润总额低于上一年的企业，无论其考核结果处于哪个级别，其绩效薪金倍数应当低于上一年。
第二十五条 被考核人担任企业法定代表人的，其分配系数为1，其余被考核人的系数在严格考核的基础上，根据企业各负责人的责任和贡献，由企业确定。
第二十六条 绩效薪金的60%在年度考核结束后当期兑现；其余40%根据任期考核结果等因素延期到连任或离任的下一年兑现。
第二十七条 依据任期经营业绩考核结果，对企业负责人实行奖惩与任免。
（一）对于任期经营业绩考核结果为A级、B级和C级的企业负责人，按期兑现全部延期绩效薪金。根据考核结果和中长期激励条件给予相应的中长期激励。具体办法由国资委另行制订。
（二）对于任期经营业绩考核结果为D级和E级的企业负责人，除根据考核分数扣减延期绩效薪金外，将根据具体情况，对有关责任人进行谈话诫勉、岗位调整、降职使用或免职（解聘）等。
具体扣减绩效薪金的公式为：
扣减延期绩效薪金=任期内积累的延期绩效薪金×（C级起点分数-实得分数）/C级起点分数。
第二十八条 对在自主创新（包括自主知识产权）、资源节约、扭亏增效、管理创新等方面取得突出成绩，做出重大贡献的企业负责人，国资委设立单项特别奖。单项特别奖的具体办法由国资委另行制订。
第二十九条 实行企业负责人经营业绩考核谈话制度。对于年度考核结果为D级与E级、重大安全生产责任事故降级、严重违规经营和存在重大经营风险等情形的企业，经国资委主任办公会议批准，由国资委业绩考核领导小组与企业主要负责人进行谈话，帮助企业分析问题、改进工作。
第三十条 企业违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》等有关法律法规规章，虚报、瞒报财务状况的，由国资委根据具体情节决定扣发企业法定代表人及相关负责人的绩效薪金、延期绩效薪金、中长期激励；情节严重的，给予纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第三十一条 企业法定代表人及相关负责人违反国家法律法规和规定，导致重大决策失误、重大安全与质量责任事故、严重环境污染事故、重大违纪和法律纠纷损失事件，给企业造成重大不良影响或造成国有资产流失的，由国资委根据具体情节决定扣发其绩效薪金、延期绩效薪金、中长期激励；情节严重的，给予纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第五章 附 则
第三十二条 对于在考核期内企业发生清产核资、改制重组、主要负责人变动等情况的，国资委可以根据具体情况变更经营业绩责任书的相关内容。
第三十三条 国有独资企业、国有独资公司和国有控股公司党委（党组）书记、副书记、常委（党组成员）、纪委书记（纪检组长）的考核及其奖惩依照本办法执行。
第三十四条 国有参股企业以及实施被兼并破产企业、基本建设项目法人单位等企业中，由国资委党委管理的企业负责人的经营业绩考核，参照本办法执行。具体经营业绩考核事项在经营业绩责任书中确定。
第三十五条 企业应当按照建立现代企业制度的要求和《中华人民共和国公司法》的规定，抓紧建立规范的公司法人治理结构。规范的公司法人治理结构建立健全后，本办法规定的企业经营业绩考核对象将按有关法律法规规章进行调整。
第三十六条 凡列入国资委国有独资公司董事会试点且外部董事到位人数超过全体董事二分之一的企业，国资委授权企业董事会对企业经理人员的经营业绩进行考核。国资委对董事会考核企业经理人员的工作进行指导和监督。具体指导和监督办法由国资委另行制订。
凡列入国资委国有独资公司董事会试点且外部董事到位人数未超过全体董事二分之一的企业，对企业经理人员的经营业绩考核由国资委依照本办法执行。
第三十七条 国资委对国有独资公司董事会试点企业的董事会、董事进行评价。具体评价办法由国资委另行制订。
第三十八条 各省、自治区、直辖市人民政府，设区的市、自治州级人民政府对所出资企业负责人的经营业绩考核，可参照本办法执行。
第三十九条 本办法由国资委负责解释。
第四十条 本办法自2007年1月1日起施行。
附件1：
年度经营业绩考核计分试行办法
1.年度经营业绩考核的综合计分
年度经营业绩考核的综合得分＝年度利润总额指标得分×经营难度系数＋净资产收益率指标得分×经营难度系数＋分类指标得分×经营难度系数
上述年度经营业绩考核指标中，若某项指标未达到基本分，则该项指标不乘以经营难度系数。
2.年度经营业绩考核各指标计分
年度利润总额指标的基本分为30分。企业负责人完成目标值时，得基本分30分。超过目标值时，每超过3%，加1分，最多加6分。低于目标值时，每低于3%，扣1分，最多扣6分。
净资产收益率指标的基本分为40分。企业负责人完成目标值时，得基本分40分。高于目标值时，每高于0.4个百分点（如果企业确定的目标值高于历史最好水平或者目标值为行业内最高的，则每高于0.3个百分点），加1分，最多加8分。低于目标值时，每低于0.4个百分点（如果企业确定的目标值高于历史最好水平或者目标值为行业内最高的，则每低于0.5个百分点），扣1分，最多扣8分。
分类指标只设一项指标的，该指标的基本分为30分；若设两项指标的，则每个指标的基本分为15分。分类指标加分与扣分的上限与下限为该项指标基本分的20%。
3.经营难度系数
经营难度系数根据企业资产总额、营业（销售）收入、利润总额、净资产收益率、职工平均人数、离退休人员占职工人数的比重等因素加权计算，分类确定。
4.考核结果分级
根据企业负责人年度经营业绩考核的综合得分，考核结果分为A、B、C、D、E五个级别。
附件2：
任期经营业绩考核计分试行办法
1.任期经营业绩考核的综合计分
任期经营业绩考核的综合得分＝国有资产保值增值率指标得分×经营难度系数＋三年主营业务收入平均增长率指标得分×经营难度系数＋任期内三年的年度经营业绩考核结果指标得分＋分类指标得分×经营难度系数
上述任期经营业绩考核指标中，若某项指标未达到基本分，则该项指标不乘以经营难度系数。
2.任期经营业绩考核各指标计分
国有资产保值增值率指标的基本分为40分。企业负责人完成目标值时，得基本分40分。每高于目标值0.4个百分点（如果企业确定的目标值高于历史最好水平或者目标值为行业内最高的，则每高于0.3个百分点），加1分，最多加8分。低于目标值但大于100%时，每低于目标值0.4个百分点（如果企业确定的目标值高于历史最好水平或者目标值为行业内最高的，则每低于0.5个百分点），扣0.5分，最多扣4分；低于100%时，每低于目标值0.4个百分点，扣1分，最多扣8分。
三年主营业务收入平均增长率指标基本分为20分。企业负责人完成目标值时，得基本分20分。高于目标值时，每超过1个百分点，加１分，最多加4分。低于目标值时，每低于1个百分点，扣1分，最多扣4分。
任期内三年的年度经营业绩考核结果指标的基本分为20分。企业负责人三年内的年度经营业绩综合考核结果每得一次A级的得8分；每得一次B级的得7.335分；每得一次C级的得6.667分；每得一次D级及以下的得6分。
分类指标20分。分类指标加分与扣分的上限与下限为该项指标基本分的20%。
3.经营难度系数
经营难度系数根据企业资产总额、营业（销售）收入、利润总额、净资产收益率、职工平均人数、离退休人员占职工人数的比重等因素加权计算，分类确定。
4.考核结果分级
根据企业负责人任期经营业绩考核的综合得分，考核结果分为A、B、C、D、E五个级别。
