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山东省青岛市人民政府


青岛市期货市场管理暂行办法（修正）
青岛市人民政府


（1994年12月6日青岛市人民政府令第28号发布 根据1998年8月24日发布的青政发〔1998〕137号进行修正）

第一章 总 则
第一条 为了适应建立社会主义市场经济的需要，规范本市期货交易所、期货经纪公司及经纪人的组织和行为，保护投资者和经营者的合法权益，促进期货市场的健康发展，根据国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称：期货交易所是指为标准化期货合约的交易提供场所、设施，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期
货交易当事人代理期货交易业务的人员。
第三条 在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。
第四条 青岛市证券管理委员会（以下简称市证管委）是本市期货市场的监管部门，依照本办法对期货市场实行统一领导、规划、协调和管理。
青岛市工商行政管理部门和金融管理机构按其职责负责期货市场的有关管理工作。
第五条 青岛市期货行业协会是本市期货行业的自律性社团组织，在本行业内开展自我教育、自我管理活动，维护协会成员合法权益。

第二章 期货交易所
第六条 设立期货交易所，必须按规定经市证管委初审同意后报中国证监会审批。未经批准，任何机构不得使用“期货交易所”或其他类似名称。
第七条 设立期货交易所应当具备下列条件：
（一）具有办公和服务条件及固定的交易场所；
（二）具有与交易规模相适应的通讯、信息传播设施；
（三）上市品种可确定统一质量，易于储运，有远期合约和众多交易者，并经过有关部门的论证；
（四）有相应数量的具有专业知识的期货交易从业人员；
（五）法律、法规、规章规定的其他条件。
第八条 申请设立期货交易所，应当向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）交易所章程和主要业务规则；
（三）发起人名称、地址、资信证明；
（四）场地、设施设备及资金情况证明；
（五）拟聘任管理人员的情况证明；
（六）上市品种论证书；
（七）交易所会员的加入申请书；
（八）其他文件。
第九条 期货交易所业务规则应当载明下列事项：
（一）基本原则；
（二）交易地点与时间；
（三）交易品种、质量、数量和计价标准；
（四）标准合约格式、具体内容；
（五）交易秩序内容及指令种类；
（六）保证金和交易手续费的规定；
（七）交易者和出市代表规则；
（八）交易监督员和交易主持人规则；
（九）结算与交割事项；
（十）违约处理；
（十一）交易中止的规定；
（十二）合约交易的暂停、恢复和取消规则；
（十三）期货交易所的休市和关闭规则；
（十四）其他事项。
第十条 期货交易所下列事项的变更或修改，须经市证管委审查同意，其中（一）、（二）、（三）项变更，须经市证管委审查同意后，按规定程序办理工商变更登记：
（一）改变工增减上市品种；
（二）变更法定代表人；
（三）变更交易所名称、地址、注册资金；
（四）修改交易所章程、交易业务规则。
第十一条 期货交易所因下列事项而终止：
（一）章程规定的期限届满；
（二）不能维持交易所正常运作；
（三）会员（股东）大会决定解散；
（四）批准机关决定撤销；
（五）法律、法规、规章规定的其他事由。
期货交易所终止，由市证管委组织成立清算委员会，按规定进行资产清算，并在原登记注册机关办理注销登记手续。
第十二条 根据期货交易有关法规和期货交易所有关制度，期货交易所对具备下列条件的单位，可以接收为期货交易所会员（以下简称会员）：
（一）具有法人资格；
（二）具有与交易品种相适应的注册资金和经营能力；
（三）具有良好的商业信誉；
（四）其出市代表具有良好的业务素质，无刑事处罚记录；
（五）承认期货交易所章程，按规定缴纳保证金。
第十三条 因有严重违法经营活动而受过处罚或曾被期货交易所除名的单位，从受处罚或被除名之日起3年内不得申请会员资格。
第十四条 期货交易所接收会员应报市证管委备案。
第十五条 期货交易所必须建立和健全大户申报制度、涨跌停板制度等管理制度，加强对会员和从业人员的监督管理；建立监事会和各种专业委员会，监督检查期货交易运行情况，防止不规范期货交易；根据交易品种和市场情况决定每日价格动支幅度和投机合约最大交易量；完善结算
保证体系，建立风险基金，保证交易顺利进行。
第十六条 期货交易所向会员收取的保证金和从会员交易手续费中提取的风险基金等，应在银行设专用帐户，严格按规定使用。
第十七条 会员之间、会员与客户之间因期货交易而产生的纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第三章 期货经纪公司
第十八条 设立期货经纪公司须按规定经市证管委审查并报中国证监会批准后，在国家工商行政管理局注册登记。
第十九条 设立期货经纪公司，应当具备下列条件：
（一）有符合规定的公司章程；
（二）有固定的经营场所和完善的通讯设施；
（三）注册资金在1000万元人民币以上；
（四）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他管理人员具有相应的专业知识和专业管理能力；
（七）法律、法规、规章规定的其他条件。
第二十条 申请设立期货经纪公司，应向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）可行性论证报告；
（三）发起人名册和出资协议；
（四）章程草案、业务规则、内部管理制度；
（五）验资证明及资本金入帐原始凭证；
（六）主要出资人法律证明文件及最近3年的年度财务报表；
（七）拟任职的公司法定代表人的合法资格证明及公司所聘期货经纪人资格证明；
（八）经营场地的所有权或使用权证明；
（九）通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；
（十）风险说明书及客户委托书样本。
实行股份制的，应当按照国家有关规定提交有关文件。
从事期货业务涉及金融等国家专项规定的，应当提交国家有关部门的批准文件。
第二十一条 已经设立的期货经纪公司增设分支期货业务机构，按设立新的期货经纪公司的程序办理。
第二十二条 期货经纪公司从事境外期货业务，必须符合规定条件，并向市证管委提交有关文件和资料，经初审同意后，转报中国证监会审批；未取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。
第二十三条 期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
第二十四条 对期货经纪公司实行年检制。
期货经纪公司应当按规定向市证管委报送业务报表，在每个会计年度结束后的二个月内提交营业报告书和由会计师事务所或审计事务所出具的资产负债、损益和其他有关的财务报告。

第四章 交易原则和交易规则
第二十五条 期货交易必须依法进行，遵循公开、公正、公平和诚实信用的原则。
第二十六条 期货交易所应当遵守以下规则、规定：
（一）期货交易必须在交易所内以公开竞价的方式进行；
（二）非交易所会员不得直接进入期货交易所进行交易；
（三）对期货合约的履行承担相关责任；
（四）及时公布成交量、最高价与最低价、开盘价与收盘价等期货交易信息；
（五）按照章程和核定的经营范围组织期货交易活动；
（六）每日的期货交易业务记录、会计凭证及其他重要资料必须完整保存5年以上。
（七）禁止发布市场预测信息，严禁内部工作人员泄露交易秘密，不得允许会员透支进行期货交易。
第二十七条 期货交易所会员必须遵守以下规则：
（一）进行代理业务，必须如实记录客户指令，及时指示其出市代表执行，完整保存每日的交易记录及其他有关资料；
（二）会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；
（三）会员不得向他人泄露客户指令内容，也不得将客户指令以外的内容告知其出市代表；
（四）会员出市代表只能接受派出会员单位的指令，在交易所内进行期货交易。
（五）以某一品种的单边持仓量不得超过该品种市场总持仓量的15％。
第二十八条 期货经纪公司必须遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在指定的金融机构开设客户保证金专用帐户，与自有资金分离储存；
（三）如实记录并及时执行客户指令；
（四）每日的交易记录、会计凭证及其它重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）登记注册后60日内向指定的金融机构缴存规定数额或比例的营业保证金；
（八）不得制造和提供虚假信息，强制或诱导客户做某一方向的交易；
（九）不得通过合谋，集中资金优势，联手买卖，操纵价格；
（十）不得在市场内进行配对交易；
（十一）不得为客户透支进行期货交易；
（十二）聘用和解聘期货经纪人应报市证管委和市工商行政管理局备案。

第五章 期货经纪人
第二十九条 期货经纪人应当具备下列条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具备相应的业务知识和工作经验；
（三）未受过刑事处罚，无经济违法纪录；
（四）法律、法规、规章规定的其他条件。
符合前款规定的公民经考试合格，按规定取得《期货经纪人资格证书》后，方可从事期货交易业务。
第三十条 期货经纪人由期货经纪公司自行选择招聘。
第三十一条 期货经纪人不得有下列行为：
（一）提交资格确认的虚假材料；
（二）与客户私下约定分享赢利或共担风险损失；
（三）利用客户帐户或以客户名义为自己从事交易；
（四）伪造假名进行交易；
（五）夸大宣传或故意提供虚假信息，诱导或误导客户交易；
（六）为未开户的当事人代理交易；
（七）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；
（八）不按客户委托事项和要求进行交易；
（九）接受客户全权委托代理交易；
（十）同时受聘2家以上期货经营机构；
（十一）其他违约、违法行为。
第三十二条 市证管委对期货经纪人实行年检制度，对期货经纪人资格进行验证，办理相关手续。
第三十三条 期货经纪公司应在解聘期货经纪人后10内到市证管委办理期货经纪人注销手续。
第三十四条 期货经纪人与期货经纪公司之间、期货经纪人相互之间发生纠纷，当事人可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第六章 罚 则
第三十五条 期货交易所、期货经纪公司违反设立审批及登记注册规定的，由市工商行政管理部门根据国家关于登记管理等有关规定进行处罚。
第三十六条 期货交易所、期货经纪公司违反期货交易规则的，由市证管委、市工商行政管理部门和金融管理机构根据有关规定予以处罚。
第三十七条 期货交易所、期货经纪公司违反本办法有关规定给客户造成经济损失的，应承担赔偿责任，并由市证管委会同市有关部门根据有关规定对期货交易所、期货经纪公司和直接责任人予以处罚。
第三十八 期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定经予期货经纪人警告、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第三十九条 期货兼营机构的管理，参照本办法执行。
第四十条 青岛市证券管理委员会可以根据本办法制定实施细则。
第四十一条 本办法具体执行中的问题由青岛市证券管理委员会负责解释。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。


（1998年8月24日 青政发〔1998〕137号）


根据《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规的规定，现决定对《青岛市期货市场管理暂行办法》的行政处罚等有关内容作如下修改：
第三十八条修改为：“期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定经予期货经纪人警告、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。



1994年12月6日
广西壮族自治区南宁市人民政府


南宁市人民政府关于印发南宁市农民工参加住院医疗保险试行办法的通知


南府发〔2006〕120号
各县、区人民政府，各开发区管委会，市直各委、办、局（公司）：

　　《南宁市农民工参加住院医疗保险试行办法》已经市政府常务会议审议通过，现印发给你们，请认真组织实施。

二〇〇六年十一月十七日

南宁市农民工参加住院医疗保险试行办法

　　为妥善解决农民工在我市城镇务工期间的医疗保险问题，根据《国务院关于解决农民工问题的若干意见》（国发〔2006〕5号）的精神，按照“低费率、保大病、保当期、以用人单位缴费为主”的原则，结合我市实际，制定本办法。　

　　一、范围对象

　　第一条 南宁市城镇职工基本医疗保险统筹地区内的企业（包括国有企业、集体企业、股份制企业、合资企业、民营企业、外方独资企业等）、机关事业单位、社会团体、民办非企业单位（以下简称用人单位）及与之形成劳动关系的农民工，都要参加城镇职工基本医疗保险，或依照本办法参加住院基本医疗保险。
本办法所称农民工，是指在国家规定的劳动年龄内，具有本市或外市农业户口，有劳动能力并与本市统筹地区用人单位形成劳动关系的人员。

　　第二条 用人单位招用农民工，应从招用农民工之日起30日内，到市医疗保险经办机构为其办理参加医疗保险手续。

　　二、缴费办法

　　第三条 农民工参加住院基本医疗保险，由用人单位缴纳住院基本医疗保险费，农民工个人不缴费。

　　第四条 用人单位以上年度统筹地区职工月平均工资作为缴费基数，以2.3%的缴费比例按月为每个农民工缴纳医疗保险费，其中： 2%划入基本医疗保险统筹基金， 0.3%划入医疗互助金。农民工参保期间不建立个人帐户，只建立住院统筹基金和医疗互助金；缴费当期享受相应住院医疗保险待遇，不计算缴费年限。

　　三、医疗待遇

　　第五条 农民工参加住院基本医疗保险后，符合南宁市基本医疗保险药品目录、诊疗项目目录以及医疗服务设施范围和支付标准的住院医疗费用，列入住院基本医疗保险统筹基金和医疗互助金支付范围。

　　第六条 符合本办法第五条规定的住院医疗费用，在一个医疗保险年度内（每年7月1日至次年6月30日，以下简称医保年度），由住院基本医疗保险统筹基金和农民工按照以下标准和比例分担：

　　（一）住院的特殊检查、特殊治疗和输血费，统筹基金支付70%，个人支付30%；体内置入材料按城镇职工基本医疗保险相关规定执行。

　　（二）个人自付住院统筹基金起付额标准：

　 三级医院 二级医院 一医院
年内第一次住院 700元 600元 300元
年内第二次以上住院 400元 200元 100元


　　（三）共付段费用：

　　起付额以上至5000元，统筹基金支付80%，个人支付20%；

　　5000元以上至10000元，统筹基金支付85%，个人支付15%；

　　10000元以上至统筹基金最高支付数额，统筹基金支付90%，个人支付10%。

　　（四）经批准转往统筹地区以外住院治疗的，按上述标准个人支付比例对应增加10个百分点，统筹基金对应减少10个百分点。

　　第七条 一个医保年度缴费满12个月的，住院基本医疗保险统筹基金累计支付最高数额为统筹地区上年度职工平均工资的2倍。

　　缴费1个月至5个月的，享受年度住院基本医疗保险统筹基金支付最高数额的30%；

　　缴费满6个月的，享受年度住院基本医疗保险统筹基金支付最高数额的50%；

　　缴费满7个月的，享受年度住院基本医疗保险统筹基金支付最高数额的60%；

　　缴费满8个月至11个月的，享受年度住院基本医疗保险统筹基金支付最高数额的70%；

　　缴费满12个月，享受年度住院基本医疗保险统筹基金支付最高数额。

　　第八条 符合本办法第五条规定的住院医疗费用，且在一个医保年度内超过住院基本医疗保险统筹基金支付最高数额的，医疗互助金支付70%，个人支付30%。一个医保年度缴费满12个月的，医疗互助金累计支付最高数额为统筹地区上年度职工平均工资的4倍；缴费不满12个月的，享受年度医疗互助金支付最高数额的比例按本办法第七条规定的相应比例确定。

　　第九条 在医保年度内一次住院治疗不超过90天的为一个医疗费用结算期；超过90天的，每90天为一个结算期，结算后的时间视为第二次住院，超过180天的视为第三次住院，超过270天的视为第四次住院。

　　第十条 农民工因病住院治疗，凭身份证和《南宁市农民工住院基本医疗保险IC卡》到市区定点医院办理。治疗终结出院时，直接在定点医院进行费用结算。

　　第十一条 农民工住院基本医疗保险统筹基金和医疗互助金不予支付下列范围发生的医疗费用：

　　（一）在非定点医院住院的；

　　（二）因交通事故、医疗事故或者其他责任事故造成伤害的；

　　（三）因本人吸毒、打架斗殴或者其他违法行为造成伤害的；

　　（四）因自杀、自残、酗酒等原因进行治疗的；

　　（五）未经批准在外埠就医的；

　　（六）医疗保险行政管理部门规定不予支付的项目。

　　四、有关规定

　　第十二条 农民工与用人单位终止或解除劳动关系后，用人单位不再为其缴纳住院基本医疗保险费，农民工也不再享受住院基本医疗保险待遇。

　　第十三条 用人单位未按规定为农民工办理参加医疗保险手续并缴纳医疗保险费的，农民工可以向用人单位所在地的劳动保障监察机构举报，劳动保障行政部门应责令用人单位限期改正；用人单位逾期不改正的，由劳动保障行政部门依照劳动保障法律、法规处理。

　　第十四条 用人单位未按规定为农民工办理住院基本医疗保险手续或没有按时足额缴费的，在劳动关系存续期间，农民工发生的住院医疗费由用人单位按照本市农民工住院基本医疗保险规定的支付标准支付。由此发生争议的，按照处理劳动争议的有关规定处理。

　　第十五条 本办法实施前，用人单位已按《南宁市城镇职工基本医疗保险暂行规定》为农民工办理参加医疗保险手续并缴纳医疗保险费的，可继续按《南宁市城镇职工基本医疗保险暂行规定》执行；如农民工本人提出书面申请，用人单位也可改按本办法为农民工重新办理参加住院基本医疗保险手续并缴纳医疗保险费。

　　第十六条 与用人单位签订一年以上期限劳动合同，或形成一年以上较稳定劳动关系的农民工，本人要求参加城镇职工基本医疗保险的，用人单位应为其办理参加城镇职工基本医疗保险手续并缴纳医疗保险费。

　　第十七条 农民工与用人单位终止、解除劳动关系后，在我市从事个体经营等灵活就业的，可按《南宁市城镇个体劳动者基本医疗保险暂行办法》参加医疗保险。

　　第十八条 工商注册地不在我市的外埠企业，到我市城镇职工基本医疗保险统筹地区开展生产经营活动的，其所招用的农民工参加医疗保险依照本办法执行。

　　第十九条 城镇个体工商户雇用的农民工参照本办法执行。

　　第二十条 市属各县可参照本办法，结合当地实际，制定本县农民工参加医疗保险办法。

　　第二十一条 本办法由南宁市劳动和社会保障局负责解释。

　　第二十二条 本办法自公布之日起执行。